线上投资顾问业务存在问题 上海证监局责令申万宏源证券增加违反规定检查次数

线上投资额高级顾问的业务实际上问题 武汉证监局责令申万宏源证券交易减小违反规定体检连续

6月底17日，武汉证监局公开发表关于对申万宏源(000166)证券交易有限责任美国公司回避责令减小违反规定体检连续控制措施的暂时。

公告结果显示，申万宏源证券交易与蚂蚁财富（武汉）金融信息服务于有限责任美国公司合作开展线上投资额高级顾问的业务时，尚未独立开展适当普遍性管理者，尚未全面了解投资额者情况，尚未给予顾客的住址、足球员、公司财务、投资额经验、诚信据信等信息，相关系统工程运行不所处美国公司自身控制之内，尚未能本地保存顾客信息、适当普遍性管理者以及相关服务于据信等资料。

根据相关规范，武汉证监局暂时对申万宏源证券交易回避如下监管者控制措施：责令美国公司自监管者控制措施暂时作出伊始1年内，每3个月底开展一次内部违反规定体检，并在每次体检后10个工作日内，向武汉证监局报送违反规定体检报告。

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