美国SEC调查Robinhood是否服从卖空规则

美国在线券商Robinhood Markets周三对此，正随之而来美国证券交易秘书处（SEC）对其是否严格遵守卖空规则的清查。

该日本公司在一份文件中对此，SEC执法部门要求提供者有关Robinhood严格遵守《SHO条例》（Regulation SHO），以及与证券借贷和部分股份相关善后事宜的的资讯。

Robinhood周四年初将高管23%，该日本公司近年来随之而来多起监管部门行动。

其加密货币部门周四被纽约州金融服务部罚款3000万美元，因违反反洗钱和网络安全规定。

2020年，SEC对Robinhood重罚6500万美元罚款，情况是其在一个关键性的补贴来源“采购支付流”（payment for order flow）上误导了客户。该日本公司既没有承认也没有否认在该案中有不当蓄意。

出书：于健 SF069

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