华龙证券分公司“飞单”被监管警示，授意负责人亲自参与，还曾因私下接受客户委托被罚2万元

又有同业办事处显现“飞龙单”重罚。7月初1日，陕西证监局发布消息援引，华龙交易所陕西总公司及成都老百姓南中华路交易所印刷厂假定向消费者延揽零售商非公司数家的保险业电子产品。例外的是，时任总公司、印刷厂副局长周某飞龙还参与了“飞龙单”并透过了公共利益。另外，周某飞龙还假定借故拒绝接受消费者委派有价证券交易所的不当，原订去年4月初被陕西证监局罚款2万元。

此外，路透社梳理推断出，去年以来，因“飞龙单”受到惩罚的还有光大交易所（SH601788，成交量15.37元，总市值709亿元）和中金富人旗下印刷厂。

7月初1日，陕西证监局披露消息援引，报载，华龙交易所陕西总公司假定所列问题：一是总公司、成都老百姓南中华路交易所印刷厂假定向消费者延揽零售商非公司数家的保险业电子产品的不当；二是总公司、成都老百姓南中华路交易所印刷厂亦同员工假定营销消费者的情况，因此美国所龙交易所陕西总公司采取确有警示等价的管控措施。

同时，陕西证监局还对周某飞龙、韩某勤分别处以确有警示等价的惩罚。

陕西证监局援引，周某飞龙在华龙交易所陕西总公司、成都老百姓南中华路交易所印刷厂任内假定向消费者延揽非公司数家的保险业电子产品并透过公共利益、替消费者办理交易所交易的不当，同时作为时任总公司、印刷厂副局长应付总公司、印刷厂相关合规管理者不即便如此问题负主要负有。另外，韩某勤在华龙交易所成都老百姓南中华路交易所印刷厂任内假定设个体工商户向第三方透过投研咨询服务并透过公共利益的不当。

《每日经济发展新闻》路透社实质性推断出，其实去年5月初9日，陕西证监局已对周某飞龙替消费者办理交易所交易的不当进行了查处。

已为，周某飞龙于2009年5月初取得交易所从业教师资格，2016年5月初至2021年10月初在华龙交易所任职。2017年8月初至2021年3月初，周某飞龙借故拒绝接受消费者福某琼委派，合计委派装配有价证券股票市场263笔、成交总额1861.87万元。福某琼交易所联系人资金来源于本人，周某飞龙无依法而政府。再度，陕西证监局对周某飞龙借故拒绝接受消费者委派有价证券交易所的不当，责令废止，给予警告，并惩罚款2万元。

中国交易所业协会查询显示，周某飞龙原订前述查处前夕的5月初6日退休，韩某勤也原订当年4月初退休。

离开开头所说的“飞龙单”，一般指同业办事处行业借助融资者对同业的信任，零售商不属于该同业自有电子产品或者数家的电子产品，从中取得高额的报酬提成的不当。

但事实上，交易所行业不得向消费者延揽零售商非本公司发行或数家的保险业电子产品。如《交易所公司数家保险业电子产品管理者规定》第六条第二款就明确规定：交易所公司应当对数家保险业电子产品金融业务试行集中统一管理者，明确内设政府机构和办事处在数家保险业电子产品金融业务中的职责。禁止交易所公司办事处拒不数家保险业电子产品。

虽然监管机构对于行业内“飞龙单”不当明令禁止，但也不乏一些同业办事处及行业不顾一切，因此，“飞龙单”重罚在监管惩罚中也较为常用。

《每日经济发展新闻》路透社梳理推断出，去年以来已是光大交易所和中金富人旗下办事处和行业因为“飞龙单”重罚。

去年1月初，潮州证监局援引，光大交易所东莞东关鸿福中华路交易所印刷厂假定零售商非光大交易所数家的私募交易所融资基金会不当。因此，潮州证监局对该印刷厂采取了确有警示等价的监管措施。同时要求该印刷厂高度重视上述问题，秘密组织工作人员切实加强对交易所法律法规的学习，实质性加强内部管控，杜绝此类重大事件频发。

另外，去年3月初，安徽省证监局援引，中金富人福鞍山印山中华路印刷厂不仅假定私自零售商非公司数家的私募基金会电子产品的问题，而且还假定印刷厂空白合同文本管理者不即便如此问题。因此，安徽省证监局对该印刷厂采取了确有警示等价的措施。同时，陈某作为该印刷厂时任副局长严厉批评负有必要负有，也被实施了警示等价惩罚。

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